證監(jiān)會(huì)原副主席姚剛被雙開(kāi) 破壞資本市場(chǎng)秩序

資料圖：姚剛

今天(20日)下午，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)原黨委委員、副主席姚剛被開(kāi)除黨籍和公職。隨著姚剛被雙開(kāi)，2017年之前落馬的黨政高官已全部公布了處分情況。

2015年11月13日晚間，中紀(jì)委發(fā)布消息稱(chēng)，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)黨委委員、副主席姚剛涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)，目前正接受調(diào)查。

>>通報(bào)

姚剛破壞證券監(jiān)管政治生態(tài)

日前，經(jīng)中共中央批準(zhǔn)，中共中央紀(jì)委對(duì)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)原黨委委員、副主席姚剛嚴(yán)重違紀(jì)問(wèn)題進(jìn)行了立案審查。

經(jīng)查，姚剛嚴(yán)重違反政治紀(jì)律和政治規(guī)矩，為搞政治攀附，利用職權(quán)為他人及企業(yè)提供幫助，對(duì)抗組織審查；違反組織紀(jì)律，不按規(guī)定報(bào)告?zhèn)�人有關(guān)事項(xiàng)；違反廉潔紀(jì)律、生活紀(jì)律。濫用職權(quán)為他人謀取利益并收受巨額財(cái)物，涉嫌受賄犯罪。

姚剛身為黨的高級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部，理想信念喪失，毫無(wú)宗旨意識(shí)，政治規(guī)矩意識(shí)淡漠，破壞資本市場(chǎng)秩序和證券監(jiān)管部門(mén)政治生態(tài)，嚴(yán)重違反黨的紀(jì)律，并涉嫌違法犯罪，性質(zhì)惡劣、情節(jié)嚴(yán)重。依據(jù)《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》等有關(guān)規(guī)定，經(jīng)中央紀(jì)委常委會(huì)會(huì)議研究并報(bào)中共中央批準(zhǔn)，決定給予姚剛開(kāi)除黨籍處分；由監(jiān)察部報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，給予其開(kāi)除公職處分；收繳其違紀(jì)所得；將其涉嫌犯罪問(wèn)題、線索及所涉款物移送司法機(jī)關(guān)依法處理。

>>人物

姚剛曾被稱(chēng)為“發(fā)審皇帝”

公開(kāi)信息顯示，姚剛1998年之前曾擔(dān)任中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨部主任，1998年被調(diào)至國(guó)泰君安擔(dān)任總裁，2002年5月重新回到證監(jiān)會(huì)，擔(dān)任發(fā)行監(jiān)管部主任要職。至此，也開(kāi)始了長(zhǎng)達(dá)13年分管發(fā)行部的歷程。因掌握著IPO公司的生殺大權(quán)，因此有著“發(fā)審皇帝”之稱(chēng)號(hào)。

圈內(nèi)人對(duì)姚剛的評(píng)價(jià)是：證監(jiān)會(huì)少壯派中敢于開(kāi)拓、積極務(wù)實(shí)的代表人物。因其曾公派日本留學(xué)，系日本東京大學(xué)博士，先后在日本三洋證券、東京證券公司等從事投資銀行業(yè)務(wù)。因此，也被市場(chǎng)人士評(píng)價(jià)為證監(jiān)會(huì)內(nèi)最懂專(zhuān)業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)。

其幾年前曾發(fā)表的關(guān)于“IPO要做到土豆賣(mài)土豆的錢(qián)，蘋(píng)果賣(mài)蘋(píng)果錢(qián)，監(jiān)管部門(mén)要做的就是讓IPO真實(shí)，它應(yīng)該是什么樣就是什么樣，應(yīng)該賣(mài)多少錢(qián)就賣(mài)多少錢(qián)”的經(jīng)典語(yǔ)錄被市場(chǎng)津津樂(lè)道。

>>朋友圈

方正原CEO曾借巨資給姚剛之子

從市場(chǎng)對(duì)姚剛被查的猜想，可以看出姚剛廣泛的朋友圈。首先為擬上市企業(yè)IPO提供便利，存在不當(dāng)利益輸送關(guān)系。有報(bào)道稱(chēng)，2014年底某被調(diào)查高官家族在A股的動(dòng)作逐漸顯露，該高管親屬掌控的公司入股的7只股票中，有6只登陸創(chuàng)業(yè)板。在這些企業(yè)IPO期間，姚剛在證監(jiān)會(huì)主管發(fā)行工作。

其次姚剛是股指期貨的主推者之一，然而2015年6月以來(lái)的股災(zāi)中，股指期貨備受各方質(zhì)疑，中金所出臺(tái)股指期貨成交量新規(guī)，讓股指期貨市場(chǎng)名存實(shí)亡。

第三是涉方正高管腐敗案，北大方正原CEO李友等人曾借錢(qián)給姚剛的兒子姚亮，用于購(gòu)買(mǎi)方正證券3000萬(wàn)股股票，姚亮獲得巨額收益。

市場(chǎng)最為關(guān)注的涉案細(xì)節(jié)是，落馬的證監(jiān)會(huì)發(fā)行三處處長(zhǎng)劉書(shū)帆（姚剛前秘書(shū)）供述，2014年下半年，他利用職務(wù)便利，幫助某上市公司定向增發(fā)事項(xiàng)順利通過(guò)證監(jiān)部門(mén)發(fā)審會(huì)，并幫助該公司股票價(jià)格維持穩(wěn)定并增長(zhǎng)。為此，該上市公司負(fù)責(zé)人吳某向其行賄數(shù)百萬(wàn)元。同時(shí)，劉書(shū)帆利用該公司定向增發(fā)的消息，向朋友李某借款1000萬(wàn)元人民幣，通過(guò)親友的股票賬戶購(gòu)買(mǎi)該公司股票，總共獲利300余萬(wàn)元，劉書(shū)帆分得其中100余萬(wàn)元。隨后，劉書(shū)帆還多次向吳某打聽(tīng)得知更多內(nèi)幕消息，持續(xù)買(mǎi)入股票，非法獲利數(shù)百萬(wàn)元。上文所說(shuō)的李某，經(jīng)《第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)》求證，很可能正是方正集團(tuán)前高管李友。另有知情人士透露，如果非親非故，一定是有極其深厚的關(guān)系才能以千萬(wàn)巨款相借。

另?yè)?jù)媒體報(bào)道，姚剛前下屬、前投保局局長(zhǎng)李量也與方正案關(guān)系密切。據(jù)報(bào)道，李友等人曾通過(guò)他們控制的成都華鼎公司，借錢(qián)給時(shí)任證監(jiān)會(huì)投資者保護(hù)局局長(zhǎng)李量，用于購(gòu)買(mǎi)北大醫(yī)藥2000萬(wàn)股股票，李量因此獲得巨額收益。

資料圖：李友

>>分析

發(fā)行監(jiān)管成證監(jiān)系統(tǒng)重災(zāi)區(qū)？

多位證監(jiān)會(huì)落馬官員均出自發(fā)行監(jiān)管部門(mén)。分析稱(chēng)，IPO核準(zhǔn)制需要官員進(jìn)行行政審批，存在權(quán)力尋租的空間，是滋生腐敗的土壤。

截至目前，姚剛、李量、李志玲、劉書(shū)帆等落馬官員均出自證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部門(mén)。掌握IPO企業(yè)生殺大權(quán)的發(fā)行監(jiān)管領(lǐng)域，正在成為證監(jiān)系統(tǒng)落馬官員的重災(zāi)區(qū)？

在市場(chǎng)人士眼中，證監(jiān)會(huì)的核心權(quán)力部門(mén)在于行政審批大權(quán)在握的一線部門(mén)，包括發(fā)行部、創(chuàng)業(yè)板部、上市部、基金部、機(jī)構(gòu)部、會(huì)計(jì)部、國(guó)際部、期貨一部、期貨二部等。

對(duì)此，一位上市公司高管表示，上市幾乎是每一家企業(yè)的夢(mèng)想，而國(guó)內(nèi)企業(yè) IPO采取審核制，這就賦予了證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部官員的權(quán)力，可以執(zhí)掌每家企業(yè)上市與否的大權(quán)。這些官員其實(shí)也是最核心的內(nèi)幕消息接觸者。該上市公司高管認(rèn)為，《證券法》應(yīng)盡快完成修訂，盡快推行股票發(fā)行注冊(cè)制改革，將企業(yè) IPO的責(zé)任分散到中介機(jī)構(gòu)。

武漢科技大學(xué)金融證券研究所所長(zhǎng)董登新表示，IPO核準(zhǔn)制的機(jī)制存在致命缺陷，也是滋生腐敗的土壤。董登新稱(chēng)，所謂IPO核準(zhǔn)制就是審批制，需要官員進(jìn)行行政審批，于是就存在權(quán)力尋租的空間。“所以，我們需要推行注冊(cè)制，去行政化，加速市場(chǎng)化改革進(jìn)程。”董登新說(shuō)，不過(guò)目前改革進(jìn)程很艱難，需要監(jiān)管層自我革命，還權(quán)于市場(chǎng)和投資者，將權(quán)力尋租市場(chǎng)壓縮到最小。

>>姚剛簡(jiǎn)歷：

姚剛，1962年5月出生，漢族，山西文水人，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。

 1993年起任中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)期貨監(jiān)管部副主任、主任；1999年任國(guó)泰君安證券有限公司總經(jīng)理、黨委副書(shū)記、副董事長(zhǎng)；2002年任中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)行監(jiān)管部主任；2004年7月任中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)主席助理、黨委委員兼發(fā)行監(jiān)管部主任；2008年任中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)副主席、黨委委員。（簡(jiǎn)歷摘自中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)網(wǎng)站）