上海司度案結(jié)案　中信證券等三家券商涉案違法事實(shí)不成立

去年5月，中信證券、海通證券、國信證券分別收到證監(jiān)會的行政處罰事先告知書。三家券商因此前違規(guī)向上海司度提供融資融券業(yè)務(wù)，分別擬被證監(jiān)會罰款3.08億元、255萬元、1.04億元，并沒收違法所得。

中信證券2017年5月24日公告顯示，2011年2月23日，司度在中信證券開立普通證券賬戶，一直未從事證券交易。中信證券在司度從事證券交易時間連續(xù)計(jì)算不足半年的情況下，為司度提供融資融券服務(wù)，于2012年3月12日為其開立了信用證券賬戶。2012年3月19日，中信證券與司度簽訂《融資融券業(yè)務(wù)合同》，致使司度得以開展融券交易。

中國證監(jiān)會認(rèn)為，上述行為違反了《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》相關(guān)規(guī)定，擬決定，責(zé)令中信證券改正，給予警告，沒收違法所得人民幣6165.58萬元，并處人民幣3.08億元罰款。

海通證券2017年5月24日公告顯示，2015年5月，海通證券當(dāng)月即先后為司度實(shí)際控制的資產(chǎn)管理計(jì)劃開立了證券賬戶及信用賬戶，5月11日，海通證券與富安達(dá)基金簽訂《融資融券合同》，致使司度得以開展大規(guī)模的融券交易。

中國證監(jiān)會認(rèn)為，上述行為違反了《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》相關(guān)規(guī)定，擬決定，責(zé)令海通證券改正，給予警告，沒收違法所得50.97萬元，并處罰款254.83萬元。

國信證券2017年5月24日公告顯示，2015年1月19日，司度作為委托人、國信期貨作為管理人、國信證券作為托管人，三方簽訂了國信期貨——易融系列海外1號資產(chǎn)管理計(jì)劃合同。2015年1月27日，國信證券為上海司度實(shí)際控制的資產(chǎn)管理計(jì)劃開立了證券賬戶；同日，國信證券與國信期貨就賬戶簽訂《融資融券業(yè)務(wù)合同》；次月即為其開立了信用證券賬戶，致使上海司度得以開展大規(guī)模的融券交易。

中國證監(jiān)會認(rèn)為，國信證券違反了《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》相關(guān)規(guī)定，擬決定，責(zé)令國信證券改正、給予警告，沒收違法所得2088.69萬元，并處1.04億元罰款。