最高人民法院發(fā)布首批查明和適用域外法典型案例

 據(jù)最高人民法院微信公眾號消息，最高人民法院10日發(fā)布首批查明和適用域外法典型案例。

　　據(jù)介紹，涉外民商事審判是涉外法治工作的重要組成部分，事關(guān)中國司法的國際影響力和中國的法治營商環(huán)境。在涉外民商事審判中，依據(jù)《中華人民共和國涉外民事關(guān)系法律適用法》(以下簡稱法律適用法)等法律規(guī)定，查明并準(zhǔn)確適用域外法解決當(dāng)事人爭議，是平等保護中外當(dāng)事人合法權(quán)益、展現(xiàn)國家司法形象、促進國際民商事交往的重要體現(xiàn)。

　　近年來，人民法院認(rèn)真落實統(tǒng)籌推進國內(nèi)法治和涉外法治要求，堅定不移服務(wù)高水平對外開放，圍繞建設(shè)同高質(zhì)量發(fā)展、高水平開放要求相適應(yīng)的涉外法治體系和能力總要求，切實履職盡責(zé)、擔(dān)當(dāng)作為，推進以涉外審判工作現(xiàn)代化支撐和服務(wù)中國式現(xiàn)代化。

　　2023年12月1日，最高人民法院發(fā)布《關(guān)于適用〈中華人民共和國涉外民事關(guān)系法律適用法〉若干問題的解釋(二)》，專門對查明域外法律問題作出規(guī)定，并于2024年1月1日起施行。司法解釋對于域外法律的查明責(zé)任、查明途徑、查明程序、認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)等進行了系統(tǒng)完善，為域外法查明實踐提供了規(guī)范依據(jù)。為增強對司法解釋的全面準(zhǔn)確理解，最高人民法院發(fā)布首批查明和適用域外法典型案例。

　　此次發(fā)布的5個典型案例，涉及公司出資、買賣合同、擔(dān)保合同、多式聯(lián)運合同、工程監(jiān)理合同等常見涉外民商事案件類型，涉及美國、英國、墨西哥、塔吉克斯坦及我國香港特別行政區(qū)等國家和地區(qū)的法律。這些典型案例中爭議的域外法查明問題，具有很強的代表性，對于豐富域外法查明實踐、明晰域外法查明規(guī)則具有重要的指導(dǎo)意義。

　　一是明確域外法查明的責(zé)任主體。根據(jù)法律適用法及其司法解釋的規(guī)定，在當(dāng)事人沒有選擇適用域外法的情況下，人民法院是查明域外法的責(zé)任主體。人民法院應(yīng)當(dāng)本著積極主動的態(tài)度，努力查明域外法律，不得將應(yīng)由法院查明的責(zé)任轉(zhuǎn)為由當(dāng)事人提供，也不得簡單認(rèn)定域外法不能查明轉(zhuǎn)而適用中國法律。在案例二生某醫(yī)療科技(香港)有限公司與維某醫(yī)療有限公司合同糾紛案中，當(dāng)事人提供的域外法律包含成文法、判例法以及法學(xué)著作等大量資料，當(dāng)事人之間對域外法律的內(nèi)容及其理解與適用存在很大爭議，人民法院并未因此簡單認(rèn)定域外法律不能查明，而是經(jīng)過綜合分析和認(rèn)真比較，審慎地對域外法律作出了認(rèn)定。

　　二是運用豐富多元的查明途徑。拓展豐富多元的查明途徑是解決域外法查明難的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。一般而言，作為手段的查明途徑應(yīng)當(dāng)是開放的、不是封閉的，原則上只要有利于域外法律查明的合理途徑均可加以利用，以保障準(zhǔn)確適用域外法解決當(dāng)事人爭議。在案例三中國某銀行浙江分行與某(香港)科技有限公司等金融借款擔(dān)保合同糾紛案中，人民法院根據(jù)當(dāng)事人的申請，就本案所涉多個法域的法律問題一攬子委托某域外法查明研究中心進行了查明，一次性地解決了案涉多個法律爭議。

　　三是保障當(dāng)事人充分發(fā)表意見的權(quán)利。準(zhǔn)據(jù)法是解決當(dāng)事人爭議的規(guī)范依據(jù)，事關(guān)當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)如何分配。當(dāng)準(zhǔn)據(jù)法為域外法時，不論該法律是人民法院依職權(quán)獲取還是當(dāng)事人提供，相關(guān)域外法律材料均應(yīng)在法庭上出示，由當(dāng)事人充分辯論、發(fā)表意見。在案例一趙某與姜某柏、上海鵬某(集團)有限公司、高某中及美國M股份有限公司出資糾紛案中，人民法院主動利用計算機網(wǎng)絡(luò)對存在異議的域外法律條文和判例進行當(dāng)庭查詢核對，充分聽取雙方的辯論意見，并邀請法律專家發(fā)表意見，最終消除了各方異議。

　　四是提高查明域外法的效率和準(zhǔn)確性。長期以來，域外法查明周期長、查明準(zhǔn)確率低是制約涉外民商事審判質(zhì)效的難題之一。為提高查明域外法律的效率，避免重復(fù)勞動，人民法院可以通過庭前會議等方式與當(dāng)事人商定需查明的域外法律范圍。在案例四江蘇某玻璃公司與青島某物流公司多式聯(lián)運合同糾紛案中，海事法院在庭前召集雙方當(dāng)事人確定了所需查明的爭點以及所涉的域外法律查明范圍，極大提高了域外法律查明的效率。

　　這些典型案例彰顯了人民法院認(rèn)真落實“公正與效率”工作主題，平等保護中外當(dāng)事人合法權(quán)益，準(zhǔn)確查明、依法適用域外法的鮮明立場，展現(xiàn)了新時代人民法院國際化、專業(yè)化、跨法域的審判能力和擔(dān)當(dāng)精神。典型案例的發(fā)布對于持續(xù)營造我國市場化法治化國際化一流營商環(huán)境，提升我國司法的國際公信力和影響力具有重要意義。

查明和適用域外法典型案例

　　案例一

　　當(dāng)庭互聯(lián)網(wǎng)查證美國法 確認(rèn)爭議法律內(nèi)容

　　——趙某與姜某柏、上海鵬某(集團)有限公司、高某中及美國M股份有限公司出資糾紛案

　　【基本案情】

　　M公司是根據(jù)美國特拉華州普通公司法成立的股份有限公司，姜某柏、高某中系M公司股東，高某中任公司總裁。趙某與姜某柏、高某中及上海鵬某公司簽訂合同，約定M公司向趙某增發(fā)價值400萬美元的新股，姜某柏、高某中應(yīng)保證收到增資款后兩個月內(nèi)完成以趙某名義對M公司的增資，確保趙某成為M公司新股東及董事、享有股東權(quán)利與董事職權(quán)。上海鵬某公司為姜某柏、高某中履行合同提供擔(dān)保。合同約定關(guān)于合同的訂立、效力、解釋和爭議解決均適用中華人民共和國法律。隨后，趙某依約將人民幣3304萬元匯款至指定賬戶。2002年4月9日趙某獲得M公司股權(quán)證明一份，高某中在“總裁”處簽名。2002年4月18日、5月22日，高某中召集電話會議分別通過增資提案、修改公司章程決議。2002年5月23日，M公司召開特別股東會議，決定選舉趙某為公司董事會成員。截至2002年4月5日的M公司股東名冊上，趙某被列為“已締約，但尚未簽發(fā)股票”的股東。后各方就趙某是否具有M公司股東身份產(chǎn)生爭議，趙某訴至法院要求姜某柏、上海鵬某公司、高某中返還人民幣3304萬元、支付利息及相應(yīng)罰息。

　　【裁判結(jié)果】

　　上海市第一中級人民法院認(rèn)為，本案爭議焦點為趙某出資后是否已成為M公司股東、董事，即姜某柏、高某中是否履行了以趙某名義增資并確保其成為M公司股東、董事的義務(wù)。由于公司股東、董事身份的認(rèn)定應(yīng)受法人的屬人法支配，故應(yīng)適用美國特拉華州普通公司法及相關(guān)判例。首先，就股東身份而言，根據(jù)特拉華州普通公司法第158條規(guī)定，公司股份應(yīng)當(dāng)由憑證加以證明，除非公司董事會作出決議，規(guī)定公司股份中的一部分、全部或者某一類的股份屬于無需取得憑證的股份。本案中，由M公司總裁高某中簽發(fā)給趙某的股權(quán)證，是確立股東身份的重要憑據(jù)。盡管特拉華州普通公司法第158條規(guī)定股權(quán)憑證應(yīng)由公司的董事會主席等兩人共同簽署，但該法第142條規(guī)定，一人可以兼任公司若干個職位，除非公司成立證明或公司章程另有規(guī)定，而本案高某中簽發(fā)股權(quán)證的行為是履行公司董事長和秘書的雙重職責(zé)。且美國特拉華州衡平法院判例認(rèn)為，公司發(fā)行給股東的股權(quán)證僅有一人簽名之形式瑕疵時，不能以此為由質(zhì)疑股權(quán)證的合法性。綜上，趙某持有的M公司股權(quán)證真實有效，在收到股權(quán)證之時其已被登記在M公司的股東名冊上，故趙某實際已成為M公司股東。其次，就董事身份而言，特拉華州普通公司法第211條規(guī)定，董事會可以全權(quán)決定根據(jù)遠(yuǎn)程通信的方式召開董事會，并且法律并未規(guī)定董事會的此項決定必須以書面方式作出。本案中，趙某經(jīng)M公司特別股東會議選舉，已經(jīng)成為M公司的董事。前述事實表明姜某柏、高某中已按照系爭合同履行了約定義務(wù)，趙某已成為M公司的股東、董事。上海市第一中級人民法院據(jù)此判決駁回趙某的訴訟請求。趙某不服一審判決，向上海市高級人民法院提起上訴，該院二審判決駁回上訴、維持原判。

　　【典型意義】

　　本案系涉外出資糾紛，雙方雖在系爭合同中約定適用中華人民共和國法律，但本案爭議焦點為趙某是否具有M公司股東、董事身份。該爭議應(yīng)依據(jù)M公司登記地法律即美國特拉華州的法律及相關(guān)判例規(guī)則予以判定。法院依據(jù)查明的特拉華州普通公司法及相關(guān)判例最終認(rèn)定趙某已成為M公司的股東、董事。本案中，雙方當(dāng)事人各自通過美國律師事務(wù)所出具專家法律意見書，提供了美國特拉華州相關(guān)法律。對雙方提交的美國特拉華州法典第八篇第一章普通公司法相關(guān)條文和判例的真實性，人民法院通過互聯(lián)網(wǎng)進行了當(dāng)庭查詢，并交由雙方質(zhì)證、消除雙方異議，有效提升了域外法律查明的準(zhǔn)確性和專業(yè)性。

　　【一審案號】(2003)滬一中民五(商)初字第116號

　　【二審案號】(2006)滬高民四(商)終字第19號

　　案例二

　　全面審查原被告雙方法律意見書

　　準(zhǔn)確查明英國合同法上有關(guān)默示條款等規(guī)定

　　——生某醫(yī)療科技(香港)有限公司與維某醫(yī)療有限公司合同糾紛案

　　【基本案情】

　　香港生某公司與英國維某公司簽訂《分銷協(xié)議》約定，生某公司以維某公司名義就AlignRT產(chǎn)品(放射治療患者定位系統(tǒng))向我國食品藥品監(jiān)督管理總局申請醫(yī)療器械注冊證，維某公司授權(quán)生某公司在中國范圍內(nèi)銷售該產(chǎn)品；如果分銷商未在當(dāng)年度購買最低價值50萬美元的產(chǎn)品，則維某公司有權(quán)終止協(xié)議；合同爭議適用英格蘭和威爾士法律。后維某公司以生某公司在2020年度購買產(chǎn)品的價值不足50萬美元、違反《分銷協(xié)議》約定為由，宣布終止《分銷協(xié)議》。生某公司認(rèn)為其在2020年度所購買產(chǎn)品的價值超過了《分銷協(xié)議》約定的最低價值，且在第一年度屆滿后的兩個月內(nèi)維某公司繼續(xù)通過電子郵件和微信與生某公司交易，應(yīng)視為維某公司已放棄終止協(xié)議的權(quán)利，維某公司單方終止分銷協(xié)議給生某公司造成巨額損失，故訴請維某公司賠償因拒絕履行《分銷協(xié)議》而造成的損失以及如繼續(xù)履行可得的預(yù)期利潤。

　　【裁判結(jié)果】

　　本案雙方當(dāng)事人分別委托中國-東盟法律研究中心、英國某大律師出具英格蘭和威爾士法律的查明報告。廣州市中級人民法院結(jié)合本案案情，對兩份查明報告的證明力進行了分析和比較，最終采信了維某公司提供的英國法律查明報告。該院認(rèn)為，首先，根據(jù)維某公司提供的查明報告所載明的判例規(guī)則，當(dāng)合同明示條款與默示條款不一致時，則不存在法院適用默示條款填補合同漏洞的空間。在《分銷協(xié)議》已對“最低價值”的含義作出明確約定的情況下，生某公司主張可適用英國合同法上的默示條款并基于商業(yè)目的將生某公司購買的附件6以外的其他產(chǎn)品價值計入“最低價值”，缺乏法律依據(jù)。生某公司在2020年度所購附件6中的產(chǎn)品未達到50萬美元的標(biāo)準(zhǔn)，維某公司依約享有終止合同的權(quán)利。其次，根據(jù)英國法院相關(guān)判例規(guī)則，守約方默示放棄合同終止權(quán)利應(yīng)有明確行為及充分證據(jù)予以證明，本案沒有證據(jù)證明維某公司已放棄終止合同的權(quán)利。據(jù)此，廣州市中級人民法院判決駁回生某公司的全部訴訟請求。一審判決后，雙方當(dāng)事人均服判息訴。

　　【典型意義】

　　本案雙方當(dāng)事人各自提交了法律查明報告，就多個爭議焦點提供了觀點相左的法律資料。查明報告中包括成文法、判例法以及英國法學(xué)著作如《奇蒂論合同法》等，其中判例涵蓋合同默示條款的解釋、合同終止權(quán)利的放棄、違約損害賠償范圍、免責(zé)條款等多項法律適用問題。本案典型意義在于：第一，法律意見書無論是由域外法查明中心或外國律師出具，其性質(zhì)均為關(guān)于外國法律的專家證言，應(yīng)交由當(dāng)事人質(zhì)證。第二，在外國判例法數(shù)量龐大，雙方當(dāng)事人對域外法律的內(nèi)容及其理解與適用存在異議且無法形成一致意見時，人民法院應(yīng)當(dāng)根據(jù)案件具體情況，結(jié)合當(dāng)事人提供法律內(nèi)容及相關(guān)輔助學(xué)術(shù)資料、有關(guān)法律專家的意見說明等，經(jīng)過綜合分析、比較、甄選，最終對域外法律的內(nèi)容作出認(rèn)定，不能以當(dāng)事人存在異議為由而簡單認(rèn)定域外法律不能查明。本案的處理體現(xiàn)了堅持平等保護中外當(dāng)事人合法權(quán)益，依法查明并準(zhǔn)確適用域外法律，對于提升人民法院涉外審判司法公信力具有重要意義。

　　【一審案號】(2021)粵01民初543號

　　案例三

　　依申請委托專門機構(gòu)查明多法域法律

　　并依雙方約定判決查明費用由違約方負(fù)擔(dān)

　　——中國某銀行浙江省分行與杭州某信息科技股份有限公司、某(香港)科技有限公司、北京某科技有限公司、何某濤金融借款合同糾紛案

　　【基本案情】

　　2019年5月，杭州某信息公司向中國某銀行浙江分行借款本金人民幣2億元，由某(香港)科技公司、何某濤提供保證擔(dān)保，借款和保證合同均約定糾紛解決適用中國內(nèi)地法律。某(香港)科技公司與中國某銀行浙江分行分別簽訂《股權(quán)質(zhì)押合同》和《質(zhì)押協(xié)議》，為前述借款提供質(zhì)押擔(dān)保。其中，《股權(quán)質(zhì)押合同》約定的質(zhì)押標(biāo)的是某(香港)科技公司持有的雷某公司股票，雷某公司系根據(jù)開曼群島法律注冊，并在香港聯(lián)合交易所主板上市。《質(zhì)押協(xié)議》約定質(zhì)押標(biāo)的是某(香港)科技公司持有的在美國特拉華州注冊的新某公司的股份。《股權(quán)質(zhì)押合同》約定適用我國香港特別行政區(qū)法律，《質(zhì)押協(xié)議》約定適用美國紐約州法律。某(香港)科技公司根據(jù)我國香港特別行政區(qū)《公司條例》辦理了雷某公司股票的質(zhì)押登記。后因貸款逾期，中國某銀行浙江分行起訴杭州某信息公司還本付息等，并要求對某(香港)科技公司質(zhì)押的雷某公司股權(quán)、新某公司股權(quán)享有優(yōu)先受償權(quán)。

　　【裁判結(jié)果】

　　杭州市中級人民法院一審認(rèn)為，根據(jù)查明的我國香港特別行政區(qū)法律及多個判例，股票質(zhì)押的設(shè)立一般通過簽訂股票質(zhì)押協(xié)議的方式進行，結(jié)合《股權(quán)質(zhì)押合同》約定和質(zhì)押登記行為，應(yīng)認(rèn)定某(香港)科技公司已就合同約定的雷某公司股權(quán)設(shè)定了合法有效的股權(quán)質(zhì)押(押記)。根據(jù)美國紐約州《商業(yè)公司法》第911條(公司財產(chǎn)的抵押或質(zhì)押或擔(dān)保權(quán)益)“委員會可以授權(quán)對公司財產(chǎn)的全部或任何部分或其任何權(quán)益進行任何抵押或質(zhì)押，或設(shè)立擔(dān)保權(quán)益。除非公司證明書另有規(guī)定，否則董事會無需股東投票或同意即可批準(zhǔn)該行動”之規(guī)定，某(香港)科技公司就其新某公司股權(quán)提供擔(dān)保已通過了董事會決議，且無證據(jù)證明某(香港)科技公司持有的新某公司股權(quán)證明書存在其他限制性規(guī)定，應(yīng)認(rèn)定某(香港)科技公司已就其所有的新某公司股權(quán)設(shè)定了合法有效的股權(quán)質(zhì)押。該院判決支持中國某銀行浙江分行要求對質(zhì)押股權(quán)享有優(yōu)先受償權(quán)以及由被告方承擔(dān)域外法查明費用等訴請。中國某銀行浙江分行不服一審判決其他判項，向浙江省高級人民法院提起上訴，該院二審判決駁回上訴，維持原判。

　　【典型意義】

　　本案系兼具涉外、涉港因素的合同糾紛，涉及多重法律關(guān)系。根據(jù)合同約定，對于借款及保證法律關(guān)系應(yīng)當(dāng)適用中國內(nèi)地法律；對于質(zhì)押法律關(guān)系，因分別約定了不同準(zhǔn)據(jù)法，對《股權(quán)質(zhì)押合同》項下權(quán)利義務(wù)的審查應(yīng)當(dāng)適用香港特別行政區(qū)法律，對《質(zhì)押協(xié)議》項下權(quán)利義務(wù)的審查應(yīng)當(dāng)適用美國紐約州的法律。對于涉及多重法律關(guān)系的糾紛案件，人民法院應(yīng)準(zhǔn)確識別當(dāng)事人爭議的各法律關(guān)系，針對不同法律關(guān)系分別確定應(yīng)當(dāng)適用的準(zhǔn)據(jù)法，并在裁判文書中分別予以闡述。本案適用的準(zhǔn)據(jù)法包括中國內(nèi)地法律、香港特別行政區(qū)法律和美國紐約州法律。根據(jù)我國法律規(guī)定，當(dāng)事人選擇適用域外法時，即負(fù)有提供該域外法的義務(wù)。但該規(guī)定并不限制人民法院為一次性解決爭議、積極主動查明或補充查明外國法律。本案根據(jù)中國某銀行浙江分行的申請，人民法院就所涉多個法域的法律一攬子委托某外國法查明研究中心進行了查明，提高了查明效率。此外，本案查明費用由申請人中國某銀行浙江分行直接支付給查明中心。對于查明費用的負(fù)擔(dān)問題，一審法院結(jié)合當(dāng)事人的合同約定及案件實際情況，判決由違約方承擔(dān)，明確了在根據(jù)當(dāng)事人約定適用域外法情形下因查明域外法而發(fā)生的合理費用的負(fù)擔(dān)規(guī)則。

　　【一審案號】(2020)浙01民初1145號

　　【二審案號】(2022)浙民終162號

　　案例四

　　積極查明墨西哥法律，準(zhǔn)確界定貨損責(zé)任

　　——江蘇某玻璃公司與青島某物流公司多式聯(lián)運合同糾紛案

　　【基本案情】

　　2020年初，原告江蘇某玻璃公司與被告青島某物流公司訂立《國際貨物運輸代理協(xié)議》。按照協(xié)議約定，在青島某物流公司簽發(fā)提單等運輸單證的情況下，青島某物流公司應(yīng)承擔(dān)承運人的責(zé)任。協(xié)議簽訂后，江蘇某玻璃公司通過其代理公司向墨西哥公司出口鋼化玻璃和塑料飾條，約定總價140545.88美元。其后，江蘇某玻璃公司通過其代理公司向青島某物流公司發(fā)出《委托書》，委托青島某物流公司運輸案涉貨物至墨西哥。青島某物流公司向某海運公司訂艙托運，并委托報關(guān)公司辦理了貨物出口通關(guān)手續(xù)。青島某物流公司于2020年4月簽發(fā)多式聯(lián)運提單，裝貨港連云港，卸貨港及交貨地為墨西哥阿波達卡，運輸方式為CY-DOOR(場到門)，并向江蘇某玻璃公司收取海運費15400美元。2020年5月20日，案涉貨物經(jīng)過海運到達墨西哥，在后續(xù)鐵路區(qū)段運輸過程中，由于火車脫軌導(dǎo)致5個集裝箱內(nèi)的貨物全部損壞。江蘇某玻璃公司提起訴訟，要求青島某物流公司全額承擔(dān)貨損賠償責(zé)任并賠償海運費。

　　【裁判結(jié)果】

　　南京海事法院審理認(rèn)為，本案雙方當(dāng)事人在《國際貨物運輸代理協(xié)議》中明確約定適用中國法律，故本案適用中國法律審理。根據(jù)海商法相關(guān)規(guī)定，青島某物流公司作為多式聯(lián)運經(jīng)營人，應(yīng)對運輸過程中的貨物滅失或損壞向托運人承擔(dān)賠償責(zé)任。案涉貨物于鐵路運輸中遭受毀損，青島某物流公司的賠償責(zé)任和責(zé)任限額應(yīng)當(dāng)依據(jù)海商法第105條的規(guī)定，適用墨西哥調(diào)整鐵路運輸?shù)拿裆淌路�律。根�?jù)某域外法查明研究中心的查明結(jié)果，青島某物流公司的賠償責(zé)任及責(zé)任限額應(yīng)當(dāng)適用墨西哥《關(guān)于鐵路服務(wù)的實施法》第52條規(guī)定，自江蘇某玻璃公司提出賠償主張日，按照每公噸對應(yīng)聯(lián)邦首都區(qū)現(xiàn)行一般最低工資15日的金額計算。南京海事法院據(jù)此判決青島某物流公司應(yīng)向江蘇某玻璃公司支付人民幣19662.93元及利息。一審判決后，雙方當(dāng)事人均服判息訴。

　　【典型意義】

　　本案系多式聯(lián)運合同糾紛，當(dāng)事人雖約定適用中華人民共和國法律，但因案涉貨損發(fā)生在墨西哥的鐵路運輸區(qū)段，依照海商法第105條規(guī)定，應(yīng)當(dāng)適用墨西哥有關(guān)法律規(guī)定確定多式聯(lián)運經(jīng)營人的賠償責(zé)任及責(zé)任限額。對于本案所涉墨西哥法律，海事法院委托某域外法查明研究中心予以查明。為提高查明域外法律的效率、減少重復(fù)勞動，本案中海事法院召集各方當(dāng)事人共同確定查明域外法律的范圍。首先向雙方當(dāng)事人征求、匯總了所需查明的域外法律問題，其中包括墨西哥法下本案應(yīng)當(dāng)適用什么法律，法律適用的路徑與邏輯，承運人賠償責(zé)任和責(zé)任限額的具體規(guī)定以及是否存在責(zé)任限制的適用前提和除外情形等。海事法院通過專業(yè)查明機構(gòu)查明域外法律，雙方當(dāng)事人對于查明內(nèi)容均不持異議，為準(zhǔn)確查明和適用域外法提供了良好示范。

　　【一審案號】(2020)蘇72民初1061號

　　案例五

　　準(zhǔn)確查明塔吉克斯坦國法律

　　依法認(rèn)定一人有限責(zé)任公司股東連帶責(zé)任

　　——四川某工程公司、某中亞公司與陜西某化工公司建設(shè)工程監(jiān)理合同及股東損害公司債權(quán)人利益責(zé)任糾紛案

　　【基本案情】

　　2017年，陜西某化工公司中標(biāo)塔吉克斯坦共和國丹哥拉經(jīng)濟特區(qū)高壓輸變電項目，并在該國注冊成立了某中亞公司。2017年9月29日，四川某工程公司與某中亞公司簽訂《委托監(jiān)理合同》，負(fù)責(zé)對上述工程進行監(jiān)理。案涉工程項目在塔吉克斯坦共和國已投運使用，某中亞公司欠付監(jiān)理費。四川某工程公司認(rèn)為，其已經(jīng)按照合同約定全面履行了監(jiān)理義務(wù)，某中亞公司應(yīng)當(dāng)全額支付監(jiān)理費36萬美元及遲延付款利息；陜西某化工公司作為某中亞公司唯一股東，二者在財產(chǎn)、管理及人員方面存在混同，應(yīng)當(dāng)對上述債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。某中亞公司則認(rèn)為，四川某工程公司未盡監(jiān)理義務(wù)，其不應(yīng)當(dāng)支付全額監(jiān)理費。陜西某化工公司認(rèn)為，其與某中亞公司不存在混同情形，不應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶責(zé)任。四川某工程公司遂訴至法院要求陜西某化工公司和某中亞公司連帶支付監(jiān)理費2472552元及利息。

　　【裁判結(jié)果】

　　西安市中級人民法院認(rèn)為，雙方當(dāng)事人均認(rèn)可案涉項目工程竣工且投運使用，四川某工程公司已完成涉案項目的投運前監(jiān)理初檢報告，某中亞公司認(rèn)可四川某工程公司已經(jīng)移交部分監(jiān)理資料，故剩余基本監(jiān)理費的支付條件部分實現(xiàn)。陜西某化工公司并非監(jiān)理合同當(dāng)事人，四川某工程公司提供的證據(jù)不足以證明陜西某化工公司與某中亞公司存在法人人格混同情形。據(jù)此，判決某中亞公司支付四川某工程公司監(jiān)理費22.68萬美元及利息，駁回四川某工程公司其余訴訟請求。四川某工程公司和某中亞公司均不服一審判決，向陜西省高級人民法院提起上訴。

　　陜西省高級人民法院認(rèn)為，一審對某中亞公司應(yīng)付監(jiān)理費的認(rèn)定符合合同約定，某中亞公司上訴理由不能成立。四川某工程公司要求陜西某化工公司對其全資設(shè)立的某中亞公司的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任，涉及股東義務(wù)問題，應(yīng)適用某中亞公司設(shè)立登記地法律即塔吉克斯坦共和國法律予以認(rèn)定�！端�吉克斯坦共和國民法典》第57條第3款、第94條規(guī)定，有限責(zé)任公司股東可以為一名自然人或法人，股東負(fù)有足額出資的義務(wù)，一般情況下公司的股東以其出資為限承擔(dān)責(zé)任，但也存在法定和約定的例外情形�！端�吉克斯坦共和國民法典》第116條第2款、《塔吉克斯坦共和國有限責(zé)任公司法》第7條分別對例外情形作出了規(guī)定，但對一人公司并未采取舉證責(zé)任倒置即法人人格混同推定的做法。因四川某工程公司提供的證據(jù)不足以證明其關(guān)于陜西某化工公司與某中亞公司人格混同的主張，故該請求應(yīng)予駁回。一審判決認(rèn)定事實基本正確，對股東義務(wù)的法律適用錯誤，但裁判結(jié)果正確，該院二審判決駁回上訴，維持原判。

　　【典型意義】

　　本案爭議焦點為陜西某化工公司作為某中亞公司的唯一股東，是否具有證明公司財產(chǎn)獨立于股東自己財產(chǎn)的義務(wù)以及是否應(yīng)承擔(dān)連帶責(zé)任。根據(jù)法律適用法的規(guī)定，股東權(quán)利義務(wù)應(yīng)適用登記地即塔吉克斯坦共和國法律。為查明塔吉克斯坦共和國一人有限責(zé)任公司股東連帶責(zé)任的有關(guān)規(guī)定，在各方當(dāng)事人均沒有提供外國法的情況下，人民法院委托與高校共建的法律政策協(xié)同創(chuàng)新中心對塔吉克斯坦共和國相關(guān)法律進行查明，為準(zhǔn)確適用“一帶一路”沿線國家特別是中亞國家法律積累了寶貴經(jīng)驗，對中國企業(yè)深度融入共建“一帶一路”，做大做優(yōu)做強經(jīng)貿(mào)投資、重大項目建設(shè)提供了有效的司法指引。

　　【一審案號】(2020)陜01民初49號

　　【二審案號】(2021)陜民終892號